中國(guó)證監(jiān)會(huì)5日發(fā)布《證券公司股權(quán)管理規(guī)定》及《關(guān)于實(shí)施<證券公司股權(quán)管理規(guī)定>有關(guān)問(wèn)題的規(guī)定》，并重啟內(nèi)資證券公司設(shè)立審批。

　　股權(quán)規(guī)定明確了基本制度安排。包括：根據(jù)從事業(yè)務(wù)的復(fù)雜程度，區(qū)分專(zhuān)業(yè)類(lèi)證券公司和綜合類(lèi)證券公司；強(qiáng)化穿透核查，厘清股東背景及資金來(lái)源，要求股東在股權(quán)鎖定期內(nèi)不得質(zhì)押所持股權(quán)，鎖定期滿后質(zhì)押股權(quán)比例不得超過(guò)50%；內(nèi)外結(jié)合，實(shí)現(xiàn)全程監(jiān)管。

　　配套規(guī)定明確：設(shè)立證券公司或者證券公司變更注冊(cè)資本、股權(quán)、5%以上股權(quán)的實(shí)際控制人等事項(xiàng)的申報(bào)文件要求；實(shí)施股權(quán)規(guī)定的過(guò)渡期安排；對(duì)綜合類(lèi)證券公司給予5年過(guò)渡期，5年后仍未達(dá)到要求的，不得繼續(xù)開(kāi)展股票期權(quán)做市、場(chǎng)外衍生品等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)。

　　證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示，重啟內(nèi)資證券公司設(shè)立審批，有利于引進(jìn)優(yōu)質(zhì)內(nèi)資股東，推動(dòng)證券行業(yè)充分競(jìng)爭(zhēng)，引導(dǎo)差異化、特色化、專(zhuān)業(yè)化發(fā)展，打造高質(zhì)量投行，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)；有利于為資本市場(chǎng)引入新的投資資金和新的交易組織者，壯大機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍；有利于資本市場(chǎng)長(zhǎng)期建設(shè)。