為進一步加強銀行業(yè)案件防控工作，強化宣傳教育引導，蘇州銀行業(yè)協(xié)會在微信公眾號“蘇州銀行同業(yè)”開設“案件警示教育”專欄，總結推廣各銀行機構案件防控的好經(jīng)驗、好做法，積極普及案件防控相關的法律法規(guī)。現(xiàn)發(fā)布蘇州銀行：“三個強化”著力提升案防管理質(zhì)效。

　　蘇州銀行案件防控工作立足“規(guī)范”，堅持“務實高效、以上率下”的基本邏輯，致力于全面重塑案防工作基石，深化內(nèi)控制度建設，細化案防工作流程與機制，為蘇州銀行穩(wěn)健經(jīng)營提供保障。

　　強化組織部署推動

　　蘇州銀行高度重視案件防控工作。2023年9月，該行成立總行案件專題警示教育和風險排查專項領導小組，實行一把手負責制，全面領導、組織和實施本機構案件專題警示教育和風險排查工作，同時制定印發(fā)《蘇州銀行關于開展案件專題警示教育和風險排查的工作方案》，突出組織領導、工作安排、深入自查自糾、落實成果檢驗、加強警示教育宣導等內(nèi)容。各分支機構參照總行成立相應層級的領導小組，根據(jù)實際情況細化制定工作方案。

　　強化排查案件風險

　　建立常態(tài)化風險聯(lián)合大排查機制，嚴格內(nèi)部控制，強化“雙基”管理，即基礎管理和基層管理，構建合規(guī)經(jīng)營長效機制，以全面檢查與突擊檢查相結合，非現(xiàn)場分析與現(xiàn)場檢查相結合的方式，重點排查各分支機構授信業(yè)務的信用風險和三查執(zhí)行情況、運營業(yè)務操作風險、財務費用規(guī)范性和員工異常行為等案件風險要點，通過對業(yè)務流程梳理、查漏補缺的過程發(fā)現(xiàn)問題，及時彌補堵截管理漏洞，牢筑案件風險防線。該行于今年6月、10月開展兩次風險大排查，成立7個專項排查小組，對全行20個分支機構開展檢查，覆蓋率100%。

　　強化警示教育培訓

　　該行積極培育優(yōu)良的合規(guī)文化，進一步強化全行員工遵紀守法、心存敬畏、嚴守紀律底線紅線的意識。一是開展警示教育案例匯編工作。對近年來發(fā)生的違法違規(guī)違紀案件或問責事件進行梳理和剖析，形成7個內(nèi)部警示教育案例。同時組織警示教育學習，累計學習人數(shù)超5000人次。二是開展案件專題剖析會。組織各分支機構對照警示案例深入剖析案件產(chǎn)生根源，通過以案說法，給員工敲響警鐘，形成“人人合規(guī)、事事合規(guī)”的合規(guī)文化。三是結合清廉文化建設和合規(guī)主題教育，針對案件風險、員工行為管理和案例示警等專題開展多種形式的教育培訓。舉辦2023年度案件防控專題培訓，講解員工行為排查要點和違規(guī)風險排查方式，全行相關條線共計483名干部員工參會，有效提升員工合規(guī)意識；組織開展2023年度員工廉政反腐教育培訓，依托行內(nèi)“小蘇e學”培訓平臺上線《專題警示教育》《筑牢拒腐防變的思想道德防線》等6門課程，提升風險意識，營造合規(guī)氛圍。

　　接下來，蘇州銀行將堅持補短板、強弱項、固根本，優(yōu)化業(yè)務流程，完善系統(tǒng)控制，持續(xù)壓實各級機構管理責任，常抓不懈，從容、有序、有力解決發(fā)現(xiàn)的問題，著力提升全行案防管理質(zhì)效。